XLS
경영시스템(ISO)
내부심사 세트 (연간계획·체크리스트·지적사항·심사원 자격)
내부심사 세트는 한 해의 심사 프로그램(프로세스 × 월 계획과 실적), 심사 실시 기록, 체크리스트·보고서, 지적 사항 대장, 심사원 자격 명단을 한 파일로 묶은 양식입니다. 계획한 달에 심사를 빠뜨렸는지, 리스크 주기를 넘긴 프로세스가 있는지, 심사원이 자기 부서를 심사했는지, 지적이 원인과 효과 확인까지 닫혔는지를 자동으로 찾아 줘 ISO 9001 9.2와 IATF 16949 9.2.2 심사에 바로 꺼내 보일 수 있습니다.
무료 회원 전용
양식에 들어 있는 것
- 시트 7개
- 자동 계산 수식
- 그래프 2개
- 작성 예시 포함
- 인쇄 맞춤 · 입력 칸 외 보호
시트 구성
- 심사 프로그램프로세스 한 개 = 계획 · 실적 두 줄(20개) — 구분 · 부서 · 조항 · 리스크, 1~12월 계획(○) → 실적(●) · 주기 · 직전 심사일 · 다음 기한 · 실시 · 부적합 · 상태 자동
- 실시 기록심사 한 건 = 한 줄(60줄) — 번호 · 일자 · 프로세스 · 주 · 보조 심사원 · 교대 · 보고일 → 구분 · 피심사 부서 · 지적 건수 · 미종결 · 점검(독립성 · 자격 · 보고 지연) 자동
- 체크리스트 · 보고서심사 한 건 — 심사번호를 적으면 개요가 나오고, 질문 24줄 · 결과 · 증거 · 지적번호, 결과 요약 · 지적 대장 대조 · 결론 · 결재
- 지적 사항 대장지적 한 건 = 한 줄(80줄) — 심사번호 · 구분 · 조항 · 내용 · 담당 · 원인 · 시정조치 · 완료 · 효과 확인 → 심사일 · 프로세스 · 장 · 기한 · 상태 · 남은 일 · 점검 자동
- 심사원 자격심사원 한 명 = 한 줄(15줄) — 소속 · QMS · 공정 · 제품 자격 · 자격 근거 · 부여일 → 만료일 · 남은 일 · 올해 심사 횟수 · 상태 자동
- 심사 현황판정 · 요약, KPI 6, 구분별 · 월별(계획 대 실시) · 조항 장별 표와 그래프 2, 조치할 지적 10줄
- 기준 정보운영 기준(기준일 · 보고서 기한 · 자격 유효 · 만료 임박 · 최소 심사 횟수), 심사 구분, 리스크 등급 → 주기, 지적 구분 → 조치 기한, 부서, 상태 정의, 판정 순서, 연결 양식
자동으로 계산되는 것
- 심사 프로그램: 실적(●, 실시 기록에서), 주기(리스크 등급), 직전 심사일, 다음 기한, 누적 계획, 실시, 부적합, 상태(계획 지연 · 주기 초과 · 교대 누락 · 이번 달 예정 · 계획 없음 · 정상), 월 합계
- 실시 기록: 구분 · 피심사 부서(프로그램에서), 부적합 · 관찰 · 개선 기회 · 미종결 부적합(지적 대장에서), 점검(독립성 · 심사원 자격 · 보고 지연 등)
- 체크리스트 · 보고서: 개요(실시 기록에서), 줄 점검(지적번호 · 대장 등록), 결과 요약, 지적 대장 대조
- 지적 사항 대장: 심사일 · 프로세스, 장, 조치 기한(구분별), 상태(종결 · 효과 확인 대기 · 기한 초과 · 조치 중 · 검토 중), 남은 일, 점검
- 심사원 자격: 만료일, 남은 일, 올해 주 · 보조 심사 횟수, 상태(유효 · 만료 임박 · 횟수 부족 · 만료)
- 심사 현황: 판정 · 요약, KPI 6, 구분별 · 월별 · 조항 장별 표와 그래프 2, 조치할 지적 10줄
그래프
- 심사 현황: 월별 계획(회색) 대 실시(남색) 세로 막대 — 회색만 있는 달이 계획 지연
- 심사 현황: 조항 장(4~10장)별 중부적합(빨강) · 경부적합(주황) · 관찰(노랑) · 개선 기회(파랑) 누적 가로 막대
노란 칸에 작성 예시가 들어 있습니다. 예시를 지우고 쓰면 계산 · 그래프가 그대로 따라옵니다.
근거 · 보존 · 심사에서 보는 것
- 근거
- ISO 9001:2015/2026 9.2(내부 심사 — 심사 프로그램 · 기준과 범위 · 객관적인 심사원 · 결과 보고 · 시정 조치 · 기록 보유), IATF 16949 9.2.2.1(리스크 기반 심사 프로그램) · 9.2.2.2(QMS 심사, 3년 안에 모든 프로세스) · 9.2.2.3(제조 공정 심사, 모든 교대) · 9.2.2.4(제품 심사) · 7.2.3(내부 심사원 역량)
- 구분
- 인증 필수 — 심사 프로그램을 실행한 증거와 심사 결과를 문서화된 정보로 보유해야 합니다. 양식 형식은 자유.
- 보존
- 회사 기준(문서 · 기록 관리대장의 기록 보존 목록). 3년 주기 전체를 보여 줘야 하므로 최소 3년을 권합니다.
- 심사에서 보는 것
- 모든 프로세스가 3년 안에 심사됐는지, 고객 불만 · 지적 · 변경에 따라 빈도를 바꿨는지, 심사원이 자기 일을 심사하지 않았는지, 심사원 자격 근거와 명단, 제조 공정 심사에 야간 교대가 들어갔는지, 지적이 원인 · 효과 확인까지 종결됐는지, 결과가 경영검토에 보고됐는지
주요 구성 항목
- 심사 프로그램: 프로세스·구분(QMS·공정·제품)·주관 부서·관련 조항·리스크
- 1~12월 계획(○) → 실적(●, 자동)·주기·직전 심사일·다음 기한
- 프로그램 상태: 계획 지연·주기 초과·교대 누락·이번 달 예정(자동)
- 실시 기록: 심사번호·일자·주/보조 심사원·교대·보고일 → 독립성·자격 점검
- 체크리스트·보고서: 질문·볼 증거·결과·확인 내용·지적번호, 결론·결재
- 지적 사항 대장: 구분·조항·원인·시정조치·완료·효과 확인 → 조치 기한·상태
- 심사원 자격: QMS·공정·제품 자격·자격 근거·부여일 → 만료일·올해 심사 횟수
- 심사 현황: 판정·KPI, 구분별·월별·조항 장별 집계와 조치할 지적
작성·활용 팁
- 체크리스트 질문은 규격 문장을 옮기지 말고 "무엇을 보면 확인되는가"로 쓰세요. 회사 절차서와 지난 지적, 고객 요구에서 질문을 뽑으면 심사가 형식으로 끝나지 않습니다.
- 고객 불만이나 지난 심사 부적합, 큰 변경이 있는 프로세스는 리스크를 상으로 올려 6개월마다 보세요. IATF 16949는 프로그램을 리스크와 성과에 따라 조정하도록 요구합니다.
- 제조 공정 심사는 야간 교대와 교대 인계를 포함해야 합니다. 올해 주간만 봤다면 프로그램에 교대 누락이 뜹니다.
- 부적합은 시정조치를 끝낸 날이 아니라 효과를 확인한 날 종결입니다. 다음 로트나 다음 심사에서 재발이 없음을 기록으로 확인하고 효과 확인일을 적으세요.
관련 규격·표준
ISO 9001:2015/2026 9.2, IATF 16949 9.2.2.1 ~ 9.2.2.4 · 7.2.3
자주 묻는 질문 (FAQ)
내부심사는 1년에 몇 번 해야 하나요
ISO 9001은 횟수를 정하지 않고 계획된 주기로 하라고만 합니다. IATF 16949는 3년 안에 모든 경영시스템 프로세스를 심사하고, 제조 공정과 제품은 리스크에 따라 주기를 정하도록 합니다. 보통 중요한 프로세스는 1년에 1~2회로 둡니다.
심사원은 자기 부서를 심사하면 안 되나요
심사원은 자기 업무를 심사하지 않아야 객관성이 지켜집니다. 작은 회사는 부서를 서로 바꿔 심사하거나 외부 심사원을 섞습니다. 이 양식은 심사원 소속이 피심사 부서와 같으면 독립성으로 표시합니다.
중부적합과 경부적합은 어떻게 나누나요
요구사항을 아예 정하지 않았거나 시스템이 작동하지 않아 부적합품이 고객에게 갈 수 있으면 중부적합, 시스템은 있는데 일부를 빠뜨린 것이면 경부적합으로 봅니다. 회사 절차서의 정의에 맞춰 기준 정보를 고치세요.
내부심사원 자격은 어떻게 갖추나요
IATF 16949 7.2.3은 회사가 심사원 역량을 정하고 확인하도록 합니다. 보통 외부 내부심사원 교육 이수, 코어툴 이해, 심사 참관 경험을 기준으로 하고 연간 최소 심사 횟수로 역량을 유지합니다. 자격 근거와 명단을 기록으로 남기세요.