LOT 추적성 대장 (원자재→완성품→출하 역추적·정추적 보고서)

LOT 추적성 대장은 원자재 입고 LOT 부터 우리 공정에서 만든 반제품·완성품 LOT, 고객에게 나간 출하까지를 투입 LOT 로 이어 두는 기록입니다. 고객 클레임이나 공급사 소재 문제가 생겼을 때 어느 원자재가 들어갔는지(역추적), 그 원자재로 만든 제품이 어느 고객에게 갔는지(정추적)를 빠르게 찾는 데 씁니다. 이 양식은 LOT 를 받거나 만들 때마다 한 줄씩 적고 출하를 납품서별로 적으면, LOT 번호 하나로 원자재 히트 No 부터 출하 고객까지 한 장 보고서로 펼칩니다. 투입 LOT 가 비어 추적이 끊긴 줄, 수량이 사용·출하·불량·재고와 맞지 않는 LOT, 보류 중에 나간 출하도 자동으로 찾습니다.

무료 회원 전용

양식에 들어 있는 것

시트 5개
자동 계산 수식
그래프 3개
작성 예시 포함
인쇄 맞춤 · 입력 칸 외 보호

LOT 추적성 대장 (원자재→완성품→출하 역추적·정추적 보고서) — 추적 보고서 시트 인쇄 미리보기(작성 예시) — 추적 보고서

LOT 추적성 대장 (원자재→완성품→출하 역추적·정추적 보고서) — 추적 현황 시트 인쇄 미리보기(작성 예시) — 추적 현황

LOT 추적성 대장 (원자재→완성품→출하 역추적·정추적 보고서) — LOT 대장 시트 인쇄 미리보기(작성 예시) — LOT 대장

시트 구성

추적 보고서인쇄용 — LOT No 하나를 적으면 원자재 → 반제품 → 완성품 → 출하 4단계에 상위(역추적) · 대상 · 하위(정추적) LOT 와 출하처가 펼쳐지고, 출처 끊김 · 수지 불일치 · 보류 중 출하를 판정
LOT 대장LOT 하나 = 한 줄(200줄) — 일자 · 품번 · LOT No · 공정 · 공급사 · 공급사 LOT(히트 No) · 수량 · 투입 LOT 3칸 · 불량 · 재고 · 보류일 · 해제일 · NCR → 단계 · 품명 · 단위 · 사용(다음 공정 투입) · 출하 · 수지 차이 · 상태 자동
출하 대장출하 한 건 = 한 줄(200줄) — 출하일 · 고객 · 납품서 No · 생산 LOT · 수량 · 출하검사 성적서 → 품번 · 품명 · 단위 · LOT 보류 기간 · 상태 자동
추적 현황판정 · 요약 · KPI 6, 단계별 · 품번별 수지 · 고객별 출하 표, 그래프 3(최근 14일 입고 · 생산 · 출하, 품번별 수량 흐름, 고객별 출하), 확인할 LOT · 출하 목록
기준 정보운영 기준(기준일 · 회사 · LOT 번호 규칙), 단계(고정), 품번(단계 · 단위 · 투입 품목 수 · 수지 허용), 고객, 판정 · 점검 순서, 연결 양식

자동으로 계산되는 것

LOT 대장: 단계 · 품명 · 단위(품번에서), 사용(뒤 LOT 의 투입량 합) · 출하(출하 대장 합) · 수지 차이, 상태(기재 확인 · 투입 LOT 미기재 · 히트 No 미기재 · 수지 불일치 · 보류 중 출하 · 보류 중 · 재고 있음 · 소진)
출하 대장: 품번 · 품명 · 단위 · LOT 보류일 · 해제일(LOT 대장에서), 상태(기재 확인 · 보류 중 출하 · 성적서 미기재 · 출하)
추적 보고서: LOT No 하나로 상위 3단 · 하위 3단 LOT 를 원자재 · 반제품 · 완성품 칸에, 대상 · 하위 LOT 의 출하를 출하 칸에 펼침, 추적 판정 · 범위(단계별 LOT 수 · 출하 수량 · 고객별 수량)
추적 현황: 판정 · 요약 · KPI 6, 단계별 · 품번별 수지 · 고객별 출하 표, 그래프 3, 확인할 LOT 8줄 · 출하 5줄

그래프

추적 현황: 기준일까지 14일 동안 날마다 입고한 원자재 LOT · 만든 반제품 · 완성품 LOT · 출하 건수 세로 막대
추적 현황: 품번마다 받은 · 만든 수량이 다음 공정 사용 · 출하 · 불량 · 재고 · 수지 차이(빨강)로 나뉜 비율 가로 막대
추적 현황: 출하 대장의 고객별 출하 수량 세로 막대

노란 칸에 작성 예시가 들어 있습니다. 예시를 지우고 쓰면 계산 · 그래프가 그대로 따라옵니다.

근거 · 보존 · 심사에서 보는 것

근거: ISO 9001:2015/2026 8.5.2(추적이 요구될 때 출력물의 고유 식별을 관리하고 추적에 필요한 문서화된 정보 보유) · 8.7(부적합 출력물 관리) · 8.6(출하 승인), IATF 16949 8.5.2.1(추적성 계획 · 시스템 — 부적합 · 의심 제품 범위 식별, 고객 · 법규 요구 기간 보관, 원자재 · 반제품 · 완성품 · 출하 단계의 식별)
구분: 인증 필수 — 자동차 부품은 IATF 16949 8.5.2.1 에 따라 추적성 시스템이 있어야 하고, 고객 CSR 이 LOT 단위 추적을 요구하는 경우가 많습니다.
보존: 제품이 양산 · 서비스 부품으로 쓰이는 기간 + 1년(IATF 16949 7.5.3.2.1, 고객이 더 길게 요구하면 그 기간). 출하검사 성적서 · 밀시트와 함께 보관.
심사에서 보는 것: 심사원이 고른 출하 LOT 를 원자재 히트 No 까지 거슬러 올라가는지(또는 원자재 LOT 에서 출하처까지), 걸린 시간, 투입 LOT 기록이 빠진 공정, LOT 수량이 사용 · 출하 · 불량 · 재고와 맞는지, 보류 · 부적합 LOT 가 해제 전에 나가지 않았는지

주요 구성 항목

추적 보고서(인쇄용): 추적할 LOT No 하나를 적으면 단계·상태·품번·수량과 함께 원자재·반제품·완성품 칸에 상위(역추적)·대상·하위(정추적) LOT 가 3단까지, 출하 칸에 대상·하위 LOT 를 받은 고객·납품서·성적서가 펼쳐짐, 추적 판정·범위(단계별 LOT 수·출하 수량·고객별 수량), 결재
LOT 대장: 일자·품번·LOT No·공정·라인/공급사·공급사 LOT(히트 No)·수량·투입 LOT 3칸과 투입량·불량·재고·보류일·해제일·NCR·꼬리표 → 단계·품명·단위·사용·출하·수지 차이·상태(자동)
출하 대장: 출하일·고객·납품서 No·생산 LOT·수량·출하검사 성적서 No → 품번·품명·단위·LOT 보류일·해제일·상태(자동)
추적 현황: 판정·요약·KPI 6(LOT·출하·출처 끊김·수지 불일치·보류 중 출하·보류 중 LOT), 단계별·품번별 수지·고객별 출하 표, 그래프 3(최근 14일 입고·생산 LOT 와 출하, 품번별 수량 흐름, 고객별 출하 수량), 확인할 LOT·출하 목록
기준 정보: 기준일·회사·부서·LOT 번호 규칙, 단계(원자재·반제품·완성품), 품번(단계·단위·투입 품목 수·수지 허용), 고객

작성·활용 팁

투입 LOT 는 실제로 라인에 넣은 LOT 를 적어야 합니다. 코일이나 소재를 생산 중에 바꾸면 한 생산 LOT 에 투입 LOT 가 둘이 되므로 투입 LOT ② 칸에 나눠 적으세요. 이 칸이 비면 그 LOT 에서 역추적이 끊깁니다.
원자재 LOT 에는 공급사 LOT 나 히트 No 를 꼭 적으세요. 공급사가 소재 결함을 통보할 때는 히트 No 로 알려 오기 때문에, 이 칸이 비면 우리 공장의 어느 LOT 가 해당되는지 찾을 수 없습니다.
수지 불일치는 LOT 수량 중 행방을 모르는 수량이 있다는 뜻입니다. 불량 폐기를 기록하지 않았거나, 재고 수량을 고치지 않았거나, 다른 LOT 와 섞인 경우가 많습니다. 저울로 재는 코일처럼 오차가 생기는 품번은 기준 정보의 수지 허용에 받아들일 차이를 적으세요.
보류 꼬리표가 붙은 LOT 는 일부만 문제여도 해제 전에는 출하하지 않습니다. 급하게 내보내야 하면 특채·고객 승인 절차를 거치고, 그 번호를 출하 대장 비고에 남기세요.

자주 묻는 질문 (FAQ)

역추적과 정추적은 무엇이 다른가요

역추적은 완성품이나 출하 LOT 에서 거꾸로 올라가 어떤 원자재·반제품 LOT 가 들어갔는지 찾는 것이고, 고객 클레임이 들어왔을 때 원인을 찾는 데 씁니다. 정추적은 원자재 LOT 에서 내려가 그 원자재로 만든 제품이 어느 LOT 로, 어느 고객에게 갔는지 찾는 것이고, 공급사가 소재 결함을 알려 왔을 때 회수 범위를 정하는 데 씁니다. 이 양식의 추적 보고서는 LOT 하나를 적으면 두 방향을 한 장에 함께 보여 줍니다.

LOT 번호는 어떻게 매기면 되나요

정해진 규칙은 없지만, 번호만 보고 언제 어디서 만든 LOT 인지 알 수 있게 하는 것이 좋습니다. 예시는 입고 LOT 를 R+입고일-순번(R261014-01), 반제품을 M+가공일-라인, 완성품을 L+생산일-라인으로 매겼습니다. 같은 번호를 두 번 쓰면 이 양식이 LOT 중복으로 표시합니다. 번호 규칙은 추적성 절차서에 적어 두세요.

심사에서는 추적성을 어떻게 확인하나요

IATF 16949 8.5.2.1 은 추적성 계획과 시스템으로 부적합이나 의심 제품의 범위를 정할 수 있어야 한다고 요구합니다. 심사원은 보통 출하된 LOT 하나를 골라 원자재 히트 No 와 밀시트까지 거슬러 올라가 보게 하거나, 반대로 원자재 LOT 에서 출하처까지 따라가 보게 하고, 걸린 시간과 기록이 빠진 공정을 봅니다. 미리 모의 추적을 해 보고 이 보고서를 인쇄해 두면 대응이 빠릅니다.

추적성 기록은 얼마나 보관해야 하나요

IATF 16949 7.5.3.2.1 은 제품이 양산과 서비스 부품으로 쓰이는 기간에 1년을 더한 기간 동안 기록을 보관하라고 합니다. 고객이 더 긴 기간을 요구하면 그 기간을 따릅니다. 출하검사 성적서와 원자재 밀시트도 같은 기간 함께 보관하세요.